二、銀行資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)操作模式： 1、股票質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)； 2、定向增發(fā)實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)； 3、大宗交易/協(xié)議轉(zhuǎn)讓實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)； 4、大股東/董監(jiān)高增持實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)； 5、員工持股計(jì)劃實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)； 6、二級(jí)市場(chǎng)配資實(shí)務(wù)操作模式和風(fēng)控要點(diǎn)； 7、并購(gòu)基金模式及風(fēng)險(xiǎn)審查要點(diǎn)。
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財(cái)顧業(yè)務(wù)監(jiān)管之法律實(shí)務(wù)： 1、事項(xiàng)本身的合規(guī)； 2、服務(wù)費(fèi)問(wèn)題； 3、與貸款業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)。 財(cái)顧業(yè)務(wù)服務(wù)之法律實(shí)務(wù)： 1、商業(yè)數(shù)據(jù)等信息的保密； 2、工作成果移交之法律形式； 3、工作成果“實(shí)質(zhì)合格”之判斷標(biāo)準(zhǔn)； 4、工作成果內(nèi)容之合法性。
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信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)督機(jī)制： 1、重要檔案（案例：銀行檔案丟失案）； 2、主體資格（案例：抵押人、抵押物授信審查的合規(guī)性）； 3、印章使用（案例：一個(gè)客戶多個(gè)印章的風(fēng)險(xiǎn)處置案）； 4、存款扣劃； 5、有權(quán)機(jī)構(gòu)決議的審查原則和風(fēng)險(xiǎn)控制； 案例：有權(quán)機(jī)構(gòu)決議審查失誤引發(fā)保證合同效力案； 案例：有權(quán)機(jī)構(gòu)決議虛假引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)案； 6、抵押物的審查原則和風(fēng)險(xiǎn)控制。
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1、“商業(yè)銀行發(fā)展概述”+“現(xiàn)代科技與金融的融合”+“1.0蝶變階段－電子銀行”； 2、“2.0 進(jìn)化階段－智能銀行”+“3.0 嬗變階段－數(shù)字銀行”+“4.0 未來(lái)階段－生態(tài)銀行”。
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在“互聯(lián)網(wǎng)+”風(fēng)口下和互聯(lián)網(wǎng)金融不斷發(fā)展的形勢(shì)下，“互聯(lián)網(wǎng)+”已與現(xiàn)代金融理財(cái)產(chǎn)生了廣泛而深入的有機(jī)融合和有效耦合，產(chǎn)生了一種不同于傳統(tǒng)金融發(fā)展的“互聯(lián)網(wǎng)金融理財(cái)”。“互聯(lián)網(wǎng)金融理財(cái)”具有新的金融思維、新的金融表現(xiàn)形態(tài)和新的金融服務(wù)方式。
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“互聯(lián)網(wǎng)+”代表一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，即將互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)相結(jié)合，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在生產(chǎn)要素配置中的優(yōu)化和集成作用，將互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新成果深度融合于經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域之中，提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新力和生產(chǎn)力，形成更廣泛的以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)設(shè)施和實(shí)現(xiàn)工具的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形態(tài)。 商業(yè)銀行在“互聯(lián)網(wǎng)+”風(fēng)口下，如何理解“互聯(lián)網(wǎng)+”和順“風(fēng)”而為，是商業(yè)銀行面臨的重要課題。
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以“互聯(lián)網(wǎng)+”對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營(yíng)和管理模式、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)管理模式的影響為切入分析點(diǎn)，讓商業(yè)銀行管理人員與審計(jì)人員系統(tǒng)性了解財(cái)務(wù)審計(jì)的邊界、流程及最新變化，分析當(dāng)前財(cái)務(wù)審計(jì)的現(xiàn)狀與問(wèn)題，剖析財(cái)務(wù)審計(jì)如何有效實(shí)施，借鑒國(guó)內(nèi)外同業(yè)銀行、先進(jìn)企業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)方式及技術(shù)，提出財(cái)務(wù)審計(jì)的新思維與新方法，最后提出從審計(jì)資源、審計(jì)人員、審計(jì)系統(tǒng)與審計(jì)數(shù)據(jù)等方面提出財(cái)務(wù)審計(jì)的實(shí)施落地建議與措施。
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緊密結(jié)合大數(shù)據(jù)環(huán)境下，我國(guó)以商業(yè)銀行為主要代表的傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)自身管理與運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn)、客戶營(yíng)銷與風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)狀等，并結(jié)合大量國(guó)際、國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行、先進(jìn)電商企業(yè)（BATJ）在互聯(lián)網(wǎng)金融工具的深度應(yīng)用、內(nèi)外部金融大數(shù)據(jù)的應(yīng)用、大數(shù)據(jù)畫(huà)像與營(yíng)銷、大數(shù)據(jù)征信與大數(shù)據(jù)風(fēng)控等方面的案例情景進(jìn)行深度分析。
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在“互聯(lián)網(wǎng)+”風(fēng)口下和現(xiàn)代金融不斷發(fā)展的形勢(shì)下，“互聯(lián)網(wǎng)+”已和金融領(lǐng)域、金融理財(cái)領(lǐng)域發(fā)生了廣泛而深入的有機(jī)融合和有效耦合，產(chǎn)生了一種不同于傳統(tǒng)金融和傳統(tǒng)理財(cái)模式的“新金融+新理財(cái)”。“新金融+新理財(cái)”具有新的金融思維、新的金融表現(xiàn)形態(tài)和新的金融服務(wù)方式和新的金融特征。
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“互聯(lián)網(wǎng)+”代表一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，即將互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)相結(jié)合，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在生產(chǎn)要素配置中的優(yōu)化和集成作用，將互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新成果深度融合于經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域之中，提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新力和生產(chǎn)力，形成更廣泛的以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)設(shè)施和實(shí)現(xiàn)工具的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形態(tài)。 商業(yè)銀行在“互聯(lián)網(wǎng)+”風(fēng)口下，如何理解“互聯(lián)網(wǎng)+”和順“風(fēng)”而為，是商業(yè)銀行面臨的重要課題。
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